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證券投資信託事業證券投資顧問事業為辦理投資型保單之全權委託投資業...

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基金保管機構與證券投資信託事業同屬於依金融控股公司法規定之金融控股公司之子公司者,不得擔任該證券投資信託事業所募集證券投資信託基金之保管機構第 一 章 總則. 第 1 條. 本辦法依證券投資信託及顧問法 (以下簡稱本法) 第十六條第三項及第四 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金. 項規定訂定。. 第 2 條. 任何人非經金融監督管理委員會(以下簡稱本會)核准或向本會申報生效. 後,不得在中華民國境內(以下簡稱國內)代理募集及銷售境外基金。. 第 3 條. 境外基金管理機構或其指定機構(以下簡稱境外基金機構)應委任單一之.前言 證券投資信託股份有限公司(以下簡稱經理公司),為在中華民國境內發 行受益憑證,募集_____貨幣市場證券投資信託基金(以下簡稱本基金) ,與_____(以下簡稱基金保管機構),依證券投資信託及顧問法及其 他中華民國有關法令之規定,本於信託關係以經理公司為委託人、基金保 管機構為.「證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」部分條文建議修正對照表 Author: liuier Last modified by: Lilian Created Date: 4/20/2010 8:59:00 AM Company: TRUST Other titles 「證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」部分條文建議修正對照表證券投資信託事業證券投資顧問事業為辦理投資型保單之全權委託投資業務,透過全權委託保管銀行信託部開立特定金錢信託帳戶投資於證券投資信託事業本身發行之證券投資信託基金或其代理之境外基金時,不得就該等交易金額給付全權委託保管銀行基金銷售通路報酬。前言 證券投資信託股份有限公司(以下簡稱經理公司),為在中華民國境內發 行受益憑證,募集_____ 證券投資信託基金(以下簡稱本基金),與____ _____ (以下簡稱基金保管機構),依證券投資信託及顧問法及其他 中華民國有關法令之規定,本於信託關係以經理公司為委託人、基金保管 機構為受託.合信託商品。 六、投資外國基金管理機 構所發行或經理之受 益憑證、基金股份或 投資單位。 七、投資國內外不動產之 證券化商品。 八、投資國內外商品現 貨。 九、從事國內外衍生性金 融商品。 十、從事有價證券出借交 易。 十一、其他經監理會審議 通過.證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金,其融資餘額或融券餘 額加計借券賣出餘額,各不得超過基金規模百分之五十,並由證券交易所 以專戶控管之;超過時,由證券交易所通知證券商轉知,證券投資信託事 業應自證券商通知送達之日起二個營業.不得擔任甲證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖ (a)a 銀行 (b)b銀行 (c)a、b 銀行 (d)a、b、c 銀行 23. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為: (a)基金股份 (b)受益憑證 (c)認股權證 (d)換股權利證書 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金.

證券投資信託基金之保管機構為本於信託關係,擔任證券投資信託契約受...

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25 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金. 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (a)保護型基金 (b)平衡型基金 (c)組合型基金 (d)指數型基金 26. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月依證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則規定,有關款項支付之敘述,下列何者錯誤? (A)基金資產交割事宜由保管機構負責 (B)一般交易對象款項支付方式以票據或匯款為之證券投資信託基金之保管機構為本於信託關係,擔任證券投資信託契約受託人,依證券投資信託事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金,並依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務,下列有關敘述何者錯誤?九、保證機構名稱:本基金非「保本型基金」無需保證機構. 十、證券投資信託事業名稱:德銀遠東證券投資信託股份有限公司. 注意事項: (一) 本基金適合之投資人屬性:風險等級分類為rr4級,適合能承受較高風險之非保守型投資人,投資人宜斟酌個人風險承「證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」部分條文建議修正對照表 Author: liuier Last modified by: Lilian Created Date: 4/20/2010 8:59:00 AM Company: TRUST Other titles 「證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」部分條文建議修正對照表(a)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券為限 (b)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證券總 額之20% (c)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證券總基金保管機構與證券投資信託事業同屬於依金融控股公司法規定之金融控股公司之子公司者,不得擔任該證券投資信託事業所募集證券投資信託基金之保管機構合信託商品。 六、投資外國基金管理機 構所發行或經理之受 益憑證、基金股份或 投資單位。 七、投資國內外不動產之 證券化商品。 八、投資國內外商品現 貨。 九、從事國內外衍生性金 融商品。 十、從事有價證券出借交 易。 十一、其他經監理會審議 通過.保德信投信成立於1992年,以紮實的台股研究奠定基礎。2000年成為保德信金融集團一員與國際接軌,並承襲百年投資經驗,具備全球化視野,長期深耕在地市場,同時結合保德信投資管理(pgim)的國際資產管理經驗,旗下境內外精選基金滿足各種投資人需求,是您最佳的買基金推薦投資顧問。 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金.

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不得擔任甲證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖ (a)a 銀行 (b)b銀行 (c)a、b 銀行 (d)a、b、c 銀行 23. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為: (a)基金股份 (b)受益憑證 (c)認股權證 (d)換股權利證書三、不得連結至下列標的: (一)新臺幣利率及匯率指標。 (二)國內有價證券。 (三)本國企業於國外發行之有價證券。 (四)國內證券投資信託事業於國外發行之受益憑證。 (五)國內外機構編製之台股指數及其相關金融商品。依證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則規定,有關款項支付之敘述,下列何者錯誤? (A)基金資產交割事宜由保管機構負責 (B)一般交易對象款項支付方式以票據或匯款為之證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金,其融資餘額或融券餘 額加計借券賣出餘額,各不得超過基金規模百分之五十,並由證券交易所 以專戶控管之;超過時,由證券交易所通知證券商轉知,證券投資信託事 業應自證券商通知送達之日起二個營業.證券投資信託事業證券投資顧問事業為辦理投資型保單之全權委託投資業務,透過全權委託保管銀行信託部開立特定金錢信託帳戶投資於證券投資信託事業本身發行之證券投資信託基金或其代理之境外基金時,不得就該等交易金額給付全權委託保管銀行基金銷售通路報酬。基金保管機構與證券投資信託事業同屬於依金融控股公司法規定之金融控股公司之子公司者,不得擔任該證券投資信託事業所募集證券投資信託基金之保管機構訂定有關受證券投資信託事業委託保管證券投資信託基金之保管機構,其應經信用評等機構評等等級之認定標準及相關條件保德信投信成立於1992年,以紮實的台股研究奠定基礎。2000年成為保德信金融集團一員與國際接軌,並承襲百年投資經驗,具備全球化視野,長期深耕在地市場,同時結合保德信投資管理(pgim)的國際資產管理經驗,旗下境內外精選基金滿足各種投資人需求,是您最佳的買基金推薦投資顧問。14. 投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與 之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知 投資人? (a)丙為乙公司持股10%以上之大股東 (b)乙公司為丙持股10%以上之股東 (c)選項(a)(b)皆應告知 (d)選項(a)(b)皆不須告知 15. 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金.

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中國信託投信為中信金控100%持股之資產管理公司,網站提供本公司發行與總代理之全球、區域等股債市基金產品資訊、市場趨勢分析、投資理財規劃、基金交易服務等,致力於滿足投資人多樣的投資需求及理財服務。(c)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產 (d)投信事業不得指示基金保管機構處分資產 17. 下列何者不是中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業促 銷活動行為規範之主要目的 ? (a)為宣傳基金產品專業安全 (b)為保障投資人權益 (c)為維護證券投信事業之專業形象 (d)督促證券投資信託事業經營業務應恪遵之自律規範 18.檢送「證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」修正後條文影本乙份,請 查照。 說明: 一、依據財政部證券暨期貨管理委員會九十三年三月四日台財證四字第0930105192號函辦理。(附件一)九、保證機構名稱:本基金非「保本型基金」無需保證機構. 十、證券投資信託事業名稱:德銀遠東證券投資信託股份有限公司. 注意事項: (一) 本基金適合之投資人屬性:風險等級分類為rr4級,適合能承受較高風險之非保守型投資人,投資人宜斟酌個人風險承訂定有關受證券投資信託事業委託保管證券投資信託基金之保管機構,其應經信用評等機構評等等級之認定標準及相關條件證券投資信託基金之保管機構為本於信託關係,擔任證券投資信託契約受託人,依證券投資信託事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金,並依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務,下列有關敘述何者錯誤?下列何者屬於境外基金的合法銷售機構?a.證券投資信託股份有限公司 、b.證券投資顧問股份有限公司 、c.證券經紀商 、d.銀行 (1)abc (2)bcd (3)acd (4)abcd 解答:4; 民眾之存款帳戶被列為警示帳戶後,對該帳戶會有何影響?前言 證券投資信託股份有限公司(以下簡稱經理公司),為在中華民國境內發 行受益憑證,募集_____貨幣市場證券投資信託基金(以下簡稱本基金) ,與_____(以下簡稱基金保管機構),依證券投資信託及顧問法及其 他中華民國有關法令之規定,本於信託關係以經理公司為委託人、基金保 管機構為.信託業不得以信託財產為下列行為: 一、購買本身或其利害關係人發行或承銷之有價證券或票券。 二、購買本身或其利害關係人之財產。 三、讓售與本身或其利害關係人。 四、其他經主管機關規定之利害關係交易行為。 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金.

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1. 下列何者可接受證券投資信託事業委託,保管證券投資信託基金? (a)臺灣集中保管結算所 (b)信用合作社 (c)兼營信託業務之銀行 (d)選項(a)、(b)、(c)皆是 2. 所謂「股票型基金」,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者?(a)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金,其融資餘額或融券餘 額加計借券賣出餘額,各不得超過基金規模百分之五十,並由證券交易所 以專戶控管之;超過時,由證券交易所通知證券商轉知,證券投資信託事 業應自證券商通知送達之日起二個營業.依證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則規定,有關款項支付之敘述,下列何者錯誤? (A)基金資產交割事宜由保管機構負責 (B)一般交易對象款項支付方式以票據或匯款為之基金保管機構與證券投資信託事業同屬於依金融控股公司法規定之金融控股公司之子公司者,不得擔任該證券投資信託事業所募集證券投資信託基金之保管機構「證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」部分條文建議修正對照表 Author: liuier Last modified by: Lilian Created Date: 4/20/2010 8:59:00 AM Company: TRUST Other titles 「證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」部分條文建議修正對照表訂定有關受證券投資信託事業委託保管證券投資信託基金之保管機構,其應經信用評等機構評等等級之認定標準及相關條件第 10 條. 證券投資信託事業募集基金,應依本辦法及證券投資信託契約之規定,運. 用基金資產,除本辦法或本會另有規定外,並應遵守下列規定: 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金. 一、不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券。. 二、不得為放款或提供擔保。. 但符合第十條之一規定.三、不得連結至下列標的: (一)新臺幣利率及匯率指標。 (二)國內有價證券。 (三)本國企業於國外發行之有價證券。 (四)國內證券投資信託事業於國外發行之受益憑證。 (五)國內外機構編製之台股指數及其相關金融商品。 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金.

除經金管會核准者外,有關兼營信託業務之銀行,不得擔任證券投資信託...