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105 4次投信投顧業務員資格測驗試題 - 3people.tw

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前言 證券投資信託股份有限公司(以下簡稱經理公司),為在中華民國境內發 行受益憑證,募集_____ 證券投資信託基金(以下簡稱本基金),與____ _____ (以下簡稱基金保管機構),依證券投資信託及顧問法及其他 中華民國有關法令之規定,本於信託關係以經理公司為委託人、基金保管 機構為受託.證券投資信託事業證券投資顧問事業為辦理投資型保單之全權委託投資業務,透過全權委託保管銀行信託部開立特定金錢信託帳戶投資於證券投資信託事業本身發行之證券投資信託基金或其代理之境外基金時,不得就該等交易金額給付全權委託保管銀行基金銷售通路報酬。除經金管會核准者外,有關兼營信託業務之銀行,不得擔任證券投資信託事業之基金保管機構之情形,下列何者錯誤?18. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業不得與下列何人簽訂全權委託投資契約? (a)公開發行公司之董事、監察人、經理人 (b)未成年人但經法定代理人之代理或允許者 (c)該證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人 (d)選項(a)、(b)、(c)皆是 19.訂定有關受證券投資信託事業委託保管證券投資信託基金之保管機構,其應經信用評等機構評等等級之認定標準及相關條件證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金,其融資餘額或融券餘 額加計借券賣出餘額,各不得超過基金規模百分之五十,並由證券交易所 以專戶控管之;超過時,由證券交易所通知證券商轉知,證券投資信託事 業應自證券商通知送達之日起二個營業.二、次按「證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動,不得有下列行為:…十三、以主力外圍、集團炒作、內線消息或其他不正當或違反法令之內容,作為招攬之訴求及推介個別有價證券之依據。. 十四、引用各種推薦書、感謝函、過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示。. 」、「證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務.第 一 章 總則. 第 1 條. 本辦法依證券投資信託及顧問法 (以下簡稱本法) 第十六條第三項及第四 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金. 項規定訂定。. 第 2 條. 任何人非經金融監督管理委員會(以下簡稱本會)核准或向本會申報生效. 後,不得在中華民國境內(以下簡稱國內)代理募集及銷售境外基金。. 第 3 條. 境外基金管理機構或其指定機構(以下簡稱境外基金機構)應委任單一之.10. 證券投資信託基金管理辦法,訂定之法源依據為何? (a)證券投資信託事業管理規則 (b)證券交易法 (c)期貨交易法 (d)證券投資信託及顧問法 11. 有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤? (a)銀行可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金.

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「證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」修正後條文。-...

(a)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立 (B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利(c)不需盤點檢查保管機構所保管的基金資產 (d)投信事業不得指示基金保管機構處分資產 17. 下列何者不是中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業促 銷活動行為規範之主要目的 ? (a)為宣傳基金產品專業安全 (b)為保障投資人權益 (c)為維護證券投信事業之專業形象 (d)督促證券投資信託事業經營業務應恪遵之自律規範 18.信託業不得以信託財產為下列行為: 一、購買本身或其利害關係人發行或承銷之有價證券或票券。 二、購買本身或其利害關係人之財產。 三、讓售與本身或其利害關係人。 四、其他經主管機關規定之利害關係交易行為。第 10 條. 證券投資信託事業募集基金,應依本辦法及證券投資信託契約之規定,運. 用基金資產,除本辦法或本會另有規定外,並應遵守下列規定: 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金. 一、不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券。. 二、不得為放款或提供擔保。. 但符合第十條之一規定.二、次按「證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動,不得有下列行為:…十三、以主力外圍、集團炒作、內線消息或其他不正當或違反法令之內容,作為招攬之訴求及推介個別有價證券之依據。. 十四、引用各種推薦書、感謝函、過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示。. 」、「證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務.(c)k 資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保管分別設會計帳記錄 (d)基金保管機構對k 之基金資產與m 之自有產統一保管 18. 有關債券型基金之敘述,何者正確? (a)不得投資具股權性質之有價證券 (b)資產組合之加權平均存續期間應在1 年以上 (c)不得投資結構式利率商品,但正向浮動利率債券不在此限 (d)選項(a)(b)(c)皆正確 19.保德信投信成立於1992年,以紮實的台股研究奠定基礎。2000年成為保德信金融集團一員與國際接軌,並承襲百年投資經驗,具備全球化視野,長期深耕在地市場,同時結合保德信投資管理(pgim)的國際資產管理經驗,旗下境內外精選基金滿足各種投資人需求,是您最佳的買基金推薦投資顧問。除經金管會核准者外,有關兼營信託業務之銀行,不得擔任證券投資信託事業之基金保管機構之情形,下列何者錯誤?基金投資可分單筆投資及定期投資,單筆申購是投資人於適當時點一次買進較多的部位,再觀察合適的出場時機,用運動來比喻就像是跳遠,關鍵在起跳點及落點的掌握;定期定額是投資人約定一固定時間,定期投入相同的資金來達到攤平投資成本,增加穩定. 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金.

高中職-109年度 金融知識線上競賽

合信託商品。 六、投資外國基金管理機 構所發行或經理之受 益憑證、基金股份或 投資單位。 七、投資國內外不動產之 證券化商品。 八、投資國內外商品現 貨。 九、從事國內外衍生性金 融商品。 十、從事有價證券出借交 易。 十一、其他經監理會審議 通過.第 10 條. 證券投資信託事業募集基金,應依本辦法及證券投資信託契約之規定,運. 用基金資產,除本辦法或本會另有規定外,並應遵守下列規定: 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金. 一、不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券。. 二、不得為放款或提供擔保。. 但符合第十條之一規定.期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管,不得自行保管。 信託業兼營期貨信託事業,符合下列規定之ㄧ者,得自行保管期貨信託基 金: 一、向第二條第一款符合主管機關所定資格條件之人募集之期貨信託基金 。證券投資信託基金之保管機構為本於信託關係,擔任證券投資信託契約受託人,依證券投資信託事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金,並依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務,下列有關敘述何者錯誤?第 2 條. 本辦法用詞定義如下:. 一、金融機構:包括下列之銀行業、證券期貨業、保險業及其他經金融監. 督管理委員會(以下簡稱本會)指定之金融機構:. (一)銀行業:包括銀行、信用合作社、辦理儲金匯兌之郵政機構、票券. 金融公司、信用卡公司及信託業。. (二)證券期貨業:包括證券商、證券投資信託事業、證券金融事業、證. 券投資顧問事業、證券集中保管.(a)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券為限 (b)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證券總 額之20% (c)每一基金投資於任一受託機構所發行之受益證券總額,不得超過該受託機構發行之受益證券總訂定有關受證券投資信託事業委託保管證券投資信託基金之保管機構,其應經信用評等機構評等等級之認定標準及相關條件信託業不得以信託財產為下列行為: 一、購買本身或其利害關係人發行或承銷之有價證券或票券。 二、購買本身或其利害關係人之財產。 三、讓售與本身或其利害關係人。 四、其他經主管機關規定之利害關係交易行為。14. 投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與 之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知 投資人? (a)丙為乙公司持股10%以上之大股東 (b)乙公司為丙持股10%以上之股東 (c)選項(a)(b)皆應告知 (d)選項(a)(b)皆不須告知 15. 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金.

67.除經主管機關核准外,有關不得擔任證券投資信託基金之保管機構,下...

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會. 證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本. 金融監督管理委員會108年10月5日. 金管證投字第1080133653號函同意備查. 第一條三、不得連結至下列標的: (一)新臺幣利率及匯率指標。 (二)國內有價證券。 (三)本國企業於國外發行之有價證券。 (四)國內證券投資信託事業於國外發行之受益憑證。 (五)國內外機構編製之台股指數及其相關金融商品。第 一 章 總則. 第 1 條. 本辦法依證券投資信託及顧問法 (以下簡稱本法) 第十六條第三項及第四 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金. 項規定訂定。. 第 2 條. 任何人非經金融監督管理委員會(以下簡稱本會)核准或向本會申報生效. 後,不得在中華民國境內(以下簡稱國內)代理募集及銷售境外基金。. 第 3 條. 境外基金管理機構或其指定機構(以下簡稱境外基金機構)應委任單一之.前言 證券投資信託股份有限公司(以下簡稱經理公司),為在中華民國境內發 行受益憑證,募集_____貨幣市場證券投資信託基金(以下簡稱本基金) ,與_____(以下簡稱基金保管機構),依證券投資信託及顧問法及其 他中華民國有關法令之規定,本於信託關係以經理公司為委託人、基金保 管機構為.九、保證機構名稱:本基金非「保本型基金」無需保證機構. 十、證券投資信託事業名稱:德銀遠東證券投資信託股份有限公司. 注意事項: (一) 本基金適合之投資人屬性:風險等級分類為rr4級,適合能承受較高風險之非保守型投資人,投資人宜斟酌個人風險承證券投資信託基金之保管機構為本於信託關係,擔任證券投資信託契約受託人,依證券投資信託事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金,並依法及證券投資信託契約辦理相關基金保管業務,下列有關敘述何者錯誤?合信託商品。 六、投資外國基金管理機 構所發行或經理之受 益憑證、基金股份或 投資單位。 七、投資國內外不動產之 證券化商品。 八、投資國內外商品現 貨。 九、從事國內外衍生性金 融商品。 十、從事有價證券出借交 易。 十一、其他經監理會審議 通過.25 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金. 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (a)保護型基金 (b)平衡型基金 (c)組合型基金 (d)指數型基金 26. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月有關全權委託投資業務,下列何者為正確?. (A)每一全權委託投資帳戶之全權委託保管機構以一家為限. (B)全權委託投資買賣契約簽約完成,受任人即可運用委託投資資產從事有價證券當日沖銷交易. (C)客戶不得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構. (D)受任人於全權委託投資契約存續期間,應與客戶每二年至少進行一次訪談,以修正或補充客戶資料. 投信事業. 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金.

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22. 22.甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有 下列哪一情事應告知甲投資人? (a)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (b)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (c)選項ab皆應告知 (d)選項ab皆不須告知25 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金. 保本型基金依是否設有保證機構,區分為「保證型基金」及哪一類型的基金? (a)保護型基金 (b)平衡型基金 (c)組合型基金 (d)指數型基金 26. 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月訂定有關受證券投資信託事業委託保管證券投資信託基金之保管機構,其應經信用評等機構評等等級之認定標準及相關條件九、保證機構名稱:本基金非「保本型基金」無需保證機構. 十、證券投資信託事業名稱:德銀遠東證券投資信託股份有限公司. 注意事項: (一) 本基金適合之投資人屬性:風險等級分類為rr4級,適合能承受較高風險之非保守型投資人,投資人宜斟酌個人風險承有關全權委託投資業務,下列何者為正確?. (A)每一全權委託投資帳戶之全權委託保管機構以一家為限. (B)全權委託投資買賣契約簽約完成,受任人即可運用委託投資資產從事有價證券當日沖銷交易. (C)客戶不得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構. (D)受任人於全權委託投資契約存續期間,應與客戶每二年至少進行一次訪談,以修正或補充客戶資料. 投信事業.不得擔任甲證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖ (a)a 銀行 (b)b銀行 (c)a、b 銀行 (d)a、b、c 銀行 23. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為: (a)基金股份 (b)受益憑證 (c)認股權證 (d)換股權利證書證券投資信託事業或期貨信託事業申請之受益憑證上市、發行人申請指數 投資證券上市、境外基金機構由其所委任之總代理人申請境外指數股票型 基金受益憑證上市、外國發行人暨其存託機構申請之臺灣存託憑證或外國 發行人申請股票第二上市或債券上市,準.下列何者屬於境外基金的合法銷售機構?a.證券投資信託股份有限公司 、b.證券投資顧問股份有限公司 、c.證券經紀商 、d.銀行 (1)abc (2)bcd (3)acd (4)abcd 解答:4; 民眾之存款帳戶被列為警示帳戶後,對該帳戶會有何影響?檢送「證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」修正後條文影本乙份,請 查照。 說明: 一、依據財政部證券暨期貨管理委員會九十三年三月四日台財證四字第0930105192號函辦理。(附件一) 下列 哪 一 機構 不得 保管 證券 投資 信託 基金.

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